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注册私募基金公司登记备案要求


概念解释
       私募基金(Private Fund简称PE)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(Public Fund)是向社会大众公开募集的资金。
       私募基金公司,系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。
私募基金的企业模式
       私募基金的企业模式主要是公司制和有限合伙制:
       公司制:在公司制模式下,投资者作为股东参与投资,依法享有股东权利,并以其出资为限对基金债务承担有限责任。基金管理人可以直接作为股东参股基金,也可以作为外部顾问接受基金委托管理基金的投资事务。在实践操作中,一家基金管理人可能同时管理多家基金。
       有限合伙制:在有限合伙制模式下,基金的投资者作为合伙人参与投资,依法享有合伙企业财产权。普通合伙人代表私募股权基金对外行使民事权利,并对基金债务承担无限连带责任。投资者作为有限合伙人以其认缴的出资额为限对私募股权基金债务承担连带责任。普通合伙人可以以基金管理人的身份直接管理基金,也可以雇佣外部顾问公司管理基金。在实践操作中,多数私募股权基金采用基金管理人与普通合伙人分离的组织形式。
私募基金投资范围及禁止业务
       根据私募基金的投资方向,可以分为私募证券投资业务和非证券业务的投资:
       私募证券投资业务包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
       非证券业务的投资范围涵盖了各类经济领域的实业投资、从事投资管理及相关咨询业务、受托资产管理业务和投资咨询服务及其他无需报经审批的一切合法项目(上述经营范围不含国家法律法规规定禁止、限制和许可经营的项目)。
       禁止业务:
       1、发放贷款;
       2、以公开方式募集资金;
       3、为投资企业以外的企业提供担保;
       4、承诺投资收益;
       5、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户。
私募基金公司名称核定
       私募基金公司名称由行政区划、字号、行业、组织形式依次组成。除国务院决定设立的企业外,名称中不可以使用“中国”、“中华”或者冠以“国家”、“国际”字词。
       公司制基金企业名称核定如下:
       **投资基金有限公司;
       **投资基金管理有限公司;
       **股权投资基金有限公司;
       **股权投资基金管理有限公司(行政区划可加在字号前或中间。下同)。
       合伙制基金企业名称核定如下:
       **投资基金管理中心(有限合伙);
       **股权投资基金合伙企业+(有限合伙);
       **股权投资基金管理中心(有限合伙)。
私募基金公司注册地址要求
       公司的注册地址即经营场所的地址。公司注册地址应当具体、真实,要么是产权房或是租赁合同在一年以上的公司地址。
公司地址可以通过以下方式证明:
       1、《房屋所有权证》复印件;
       2、国有土地《土地使用权证》复印件;
       3、房管部门颁发的《房屋租赁许可证》复印件;
       4、土管部门颁发的《土地使用权租赁许可证》复印件;
       5、属国有土地上新建房屋,尚未领取《房屋所有权证》或《土地使用权证》的,则提供建设部门颁发的《建筑施工许可证》复印件;
       6、属新购买的房屋,尚未领取《房屋所有权证》或《土地使用权证》的,则提供购房合同、发票、商品房预售证复印件

       7、属公管房,未取得《房屋所有权证》和《土地使用权证》的,则提供由房管部门出具的有关产权证明;
       8、属集体土地上建造的房屋,暂时无法提供产权证的,如产权属乡、镇政府所有,可由乡、镇政府出具同意使用场地的证明;如产权属农民或村委会所有,应由房屋所在区国土资源部门或房管部门出具同意使用场地的证明。
注册私募基金公司条件
       按照我国现行的相关法律规定,成立私募基金公司需具备以下条件:
       私募基金管理人应具备适当资本,以能够支持其基本运营;
       有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;
       取得基金从业资格的人员达到法定人数;
       有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;
       有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
       投资基金管理有限公司:注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元;
       单个投资者的投资数额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。
       投资基金有限公司:注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位;
       单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内。注:各地区对于注册资本的要求有所不同,以北京为例)。
私募基金登记备案制度
       私募基金公司备案范围包括:私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等管理人应当向基金业协会履行私募投资基金管理人登记手续,所管理的私募基金应当履行基金备案手续。
       私募基金管理人承诺对基金备案所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。


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